浦发银行咸阳分行扎实开展“内控合规建设年”活动-内控合规-自律维权-咸阳市银行业协会

浦发银行咸阳分行扎实开展“内控合规建设年”活动

发表时间：【2021/9/9】浏览次数：【1069】次字体大小：【放大】【正常】【缩小】

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浦发银行咸阳分行自开展“内控合规建设年”活动以来，严格落实《咸阳银保监分局关于印发咸阳银行业保险业“内控合规管理建设年”活动工作方案》，自觉把监管部门的活动要求同自身业务稳健合规发展需求结合起来，以合规理念、合规文化、合规经营为先导，紧抓“守底线、稳内控、控风险”的工作思路，不断增强工作的针对性和有效性，全面提升分行合规建设工作水平，扎实落实活动要求，以求真正取得活动实效。
  一、强抓内控，提高认识。一是充分认识合规建设的重要性和必要性，增强思想自觉和行动自觉，按照活动部署，进一步细化活动方案，全行范围下发《上海浦东发展银行咸阳分行开展“内控合规管理建设年”活动工作实施方案》。通过组织集中学习、培训、警示教育等形式，强化员工对制度流程的理解，提升员工事事合规、处处合规的思想意识。二是加强组织领导。浦发银行咸阳分行成立了工作领导小组，实行“一把手”负责制，同时，各主办部门要各负其责，分工负责，增强协调配合，确保合规建设任务落实到位，各项工作良好有序推进。三是突出重点。明确活动各环节的重点内容，将各项任务同日常工作同安排、同部署、同落实，增强工作的针对性和实效性，全面推进合规文化建设各个环节工作任务按时完成，确保实效。
  二、强化引导，营造氛围。根据活动要求，严格按照活动方案，按时、保质、保量完成各项任务，不断丰富内容，创新方式，该行采取多种形式，营造良好的学习氛围和积极向上的合规文化环境。一是坚持利用班后时间，组织开展员工集中学习，特别是把合规文化建设与业务制度学习相结合，组织全员认真学习各项业务制度、操作流程、案例分享及合规建设各项管理要求。特别是针对近几年入职新大学生，要求每人按条线岗位完成500字“二十二禁”学习记录，扎实推进合规建设入脑入心。二是在该行内部网点开辟“ 合规文化墙 ”专栏，为员工提供一个畅抒合规感悟、为合规建言献策的平台，供大家参考交流、听取意见，为制度建设和业务流程等方面把脉问诊，提出优化和改进建议，引导员工从“要我合规”向“我要合规”转变。三是开展“行长讲合规”、“中层谈内控”、“合规专员授课”，在8月份邀请上级分行党委、副行长吕燕开展《讲合规话廉洁立规矩树正气》的主题报告，同时由高惟湛行长向全行做合规培训，并撰写《合以立心规以正行》的主题报告，要求全行中层结合各自岗位职责，分享自己对于合规的认识，针对岗位特点、操作风险、问题分析、责任追究等方面进行了学习讨论，深入反思各自岗位中可能存在的合规隐患，并提出整改思路和措施。通过学习讨论，全体员工在学习中有反思、在反思中有认识、有认识上有提高。四是结合纪检、合规案防，开展合规警示教育，联系秦都区人民检察院开展《拒腐防变守初心廉洁勤政做表率》的开展预防职务犯罪警示教育专题讲座，增强全员守法合规，使得员工知敬畏、存戒惧，有效提升员工合规案防宣培效果。
  三、牢守底线，深化自查。该行在合规建设提升年中，不断查风险、找根源、定措施，开展业务、岗位、职责、人员全覆盖，要求内化于心、外化于行，一是结合近期开展的“重要监管指标数据虚假”问题排查及“数据质量专项治理发现问题回头看”、清廉文化建设等工作，群策群力，通过现场检查、调阅监控视频、合规约谈、员工家访等多种方式进行深入自查，做一次全面性的合规体检。要求全行员工对照身边的典型案例，围绕运营操作、支付结算、信贷管理等业务，在社区小微支行、现金高柜、视频监控、信贷业务检查和运营人员，深入开展风险排查工作，促使员工对合规隐患和缺陷能早发现、早纠正，切实强化合规操作，使“不敢违规，不能违规，不想违规”根植于心。二是开展案件风险排查。对员工异常行为风险、信贷业务风险、柜面操作风险、侵犯客户信息、安全保卫等方面进行排查，严格执行规章制度、规范合规操作，形成良好的工作习惯，筑牢全行发展根基。
  接下来，浦发银行咸阳分行将严格按照“内控合规建设年”活动相关要求，坚固筑牢风险合规的篱笆，打造慎行的合规浦发，落实“人人学合规，事事讲合规”经营发展要求，不断提升分行的合规建设水平，保障安全经营、高质量稳健发展。
（浦发银行咸阳分行董昆）

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