为强化内控合规管理建设，认真贯彻落实《咸阳银保监分局关于印发<咸阳银行业保险业“内控合规管理建设年”活动工作方案>的通知》及总行通知精神，长安银行咸阳分行积极行动，迅速部署，全面拉开“内控合规管理建设年”工作序幕。

一、三策并举，有效推进工作全面铺开

一是强领导，建机制。工作伊始，分行成立了 “内控合规管理建设年”活动领导小组，党委书记、行长崔永平任组长，其他行领导任副组长，成员包括各支行、各部门主要负责人。活动领导小组负责“内控合规管理建设年”活动的总体部署、统筹协调、整体推进、督促落实。活动领导小组办公室设在分行合规管理部，负责制定活动实施方案，牵头组织活动实施的具体工作，督促指导支行各项工作。

二是定方案，立目标。结合本行实际，制定了《长安银行咸阳分行“内控合规管理建设年”活动实施方案》，明确了指导思想、工作目标、工作原则、主要工作措施和时间安排，就十个方面的重点内容对分行条线及支行进行细化、分解和落实，进一步明确了自查业务范围以及屡查屡犯的标准及工作要求，凸显了工作的针对性、目标性和务实效果。

三是扣时点，督节奏。分行确定了阶段性工作时点及要求，即自查自纠阶段（2021年7月－9月）、评估检查阶段（2021年10月－11月）、总结报告报送（2021年7月-11月）以及深化长效机制建设要求。同时明确了分行适时督导检查的任务及要求，确保工作取得实效。并于9月初对辖内机构开展自查自纠的阶段性督查。

二、三项措施，扎实提高合规管理效果。

一是广动员，深部署。8月9日上午，分行召开了全辖“内控合规建设年”动员会议，认真学习了《长安银行咸阳分行“内控合规管理建设年”活动实施方案》，重点强调了工作要求，深化了全员思想认识，形成上下齐心共抓的工作氛围。

二是理问题，立整改。对照”2017年以来银行保险机构乱象整治监管检查、非现场监管通报和自查发现问题台账”罗列的39个问题，认真分解到部门和支行，开展“回头看”，逐一落实整改措施及整改时限，使问题整改件件有着落，事事有结果。

三是抓教育，正观念。分行不懈抓好员工思想教育，强化内控管理。在落实整改问题的同时，分行上下以提高员工合规文化意识入手，强化内部管理，加大监督、检查力度；强化风险意识教育，加大考核力度；强化各级及员工执行力，加大处罚力度，推进“合规文化建设提升年活动”开展。

三、三项行动，努力实现工作圆满达标。

一是重检查，严问责。8月下旬，分行合规管理部门针对安全保卫工作合规性有待提高的实际，开展了专项检查，机构覆盖率达到了50%。8月末，分行召开了信贷风险责任认定及问责专题会议，对若干名信贷风险责任人作出初步处罚方案。目前正在开展的季度案件风险排查工作，也准确体现了“内控合规管理建设年”的标准和要求，以此实现工作过程达标。

二是找短板，促提升。6月份，分行积极响应总行改革发展新形势、新任务，对各项规章制度进行修订和完善，进一步提高规章制度的适用性、可操作性和科学性，形成用制度管权、按制度办事、靠制度管人的合规管理长效机制，促进制度达标。

三是彻治理，清欠账。9月以来，分行以开展问题督查纠改专项行动为抓手，对2017年以来内外部检查发现问题的整改情况与问题整改的“四项机制”落实情况进行督查治理。同时，结合陕西银保监局关于整治银行保险机构重大信息虚假问题专项行动以及咸阳银保监分局办公室关于印发《咸阳银行业保险业2021年案件风险专项排查工作方案》的通知等精神，对以往内外部检查整改不力的问题进行逐一核查梳理，严控新发生问题的增长，促进“内控合规管理建设年”工作取得实效，以此推动长安咸阳分行内控合规管理水平跃升到新的阶段，实现工作目标。